一、简介

1、什么是合规管理体系：

       合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表,通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则,公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。

    “无规矩不成方圆”；在企业的经营活动中要讲规矩，更要符合法律；才能保证企业的航船按照正确的方向行驶。因此；坚持合规管理在企业经营中显得非常重要。

2、合规管理体系三项关键支柱：

    （1）人员：企业应安排具备合规经验的人员设计、运营和维护合规管理体系，并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险；

    （2）技术：先进的技术工具有利于促进合规管理体系的设计、运营；完善的技术平台能有效整合各类风险，并帮助企业预防、监测道德合规风险，实现事后快速响应；

    （3）制度：企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为导向，并通过优化业务流程提高合规管理效率，降低管理成本。

 3、合规管理体系认证三大好处：

    （1）企业进行合规管理体系认证，可以为企业的形象加分，还可以在一些国际和国内招标采购中获得加分;

    （2）可以完善企业合规制度和规章，把实战经验和成熟模板引入到企业合规制度建设中，可以少走很多弯路；向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平;

    （3）在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据(在针对外国政府调查时更为有效)。

二、认证流程图

三、认证所需资料

组织依据GB/T 35770-2022/ISO 37301：2021《合规管理体系  要求及使用指南》认证标准建立、运行、完善管理体系，运行3个月以上，且进行了体系内部审核、管理评审，方能提出认证申请，且准备下面的资料：

    1.企业出具独立法律资格的证明材料（营业执照）复印件

    2.行业许可（相关资质证明原件复印件、守法证明）

    3.生产工艺/服务流程图

    4.组织机构图、岗位职责

    5.认证场所清单（适用：多场所地点）

    6.合规义务清单

7.合规风险评估流程、风险清单

8.合规方针、目标及完成情况

9.近三年无重大违法记录的声明或信用报告

10.培训制度、培训记录

11.管控措施清单

12.风险处置记录

13.举报机制证据等

四、认证证书样本